为深入学习贯彻党的二十大和全国两会精神，积极响应省、市律协关于在全长沙市律师行业“走基层·惠民生”主题活动，认真贯彻“千所联千企”专项活动，深化“法治体检”、化解涉企纠纷、促进合规建设、优化发展环境。2023年4月27日上午，我所赵芳主任受邀出席中国邮政储蓄银行长沙市分行举办的2023年首次案防警示教育与信贷领域廉洁风险政治工作动员会。
此次会议旨在加强银行员工的法治意识和合规意识，提高风险防范能力，确保金融银行在市场竞争中平稳发展。
会议由邮储银行长沙市分行副行长李文青主持，市分行各部门负责人、市各支行负责人参与，通过加强银行从业人员的法治合规精神，提高风险识别能力，从而保障金融银行在业务市场竞争中稳步发展。
会议过程中，所有部门、支行负责人均签署了《廉政廉洁合规承诺书》，各支行负责人对近期支行的营业及合规情况进行了汇报。
长沙市分行法规部负责人钟宇对市分行辖区内的法治情况进行了详细介绍。
纪检监察办公室负责人周美蓉在发言中阐述了本次会议的动员内容，其中包括深化廉洁信贷、强调廉政教育、警示教育的重要性、扎实风险排查、员工排查等职能，以此提升合规意识。
会议中，赵芳主任首先阐述了违法发放贷款罪、贷款诈骗罪及受贿罪等问题的法律定义及区别。她强调，这些罪行的界定对于理解法律规定和遵循合规流程至关重要。同时，她还提醒广大银行员工，在日常工作中要严格遵守法律法规，切勿触犯相关罪名，以免造成不良后果。赵芳主任深入剖析违法发放贷款罪、贷款诈骗罪及受贿罪等问题，为邮储银行员工提供了宝贵的合规建议。从罪与非罪的界定、银行应对方案、员工应注意事项及企业合规流程等方面展开讲解，以期帮助广大银行及企业员工提高法律意识和规范自身行为。
同时，赵芳主任指出金融业刑事合规是中共中央政治局近期强调的主题，通过加强风险防控以降低金融市场风险，这对于对金融机构而言，其监管要求必将日益严格。调查显示，银行业工作人员在同类机构涉及刑事案件总数中，案涉比例高达50%以上，金融机构对此应予以高度重视。
针对银行应对方案，赵芳主任详细讲解了如何建立健全内部控制制度，加强风险管理，提高员工的法律意识，以防止违法发放贷款罪等问题的发生。赵芳主任指出，银行应加大对员工的培训力度，提高员工对法律法规的认识，确保银行业务的合法合规运行。并针对银行的内部合规流程提出了一系列建议，包括完善银行内部管理体系、加强与律所的合作沟通，以及建立健全银行的风险防范机制等。赵芳主任表示，只有做到内外兼修、严格遵守法律法规，银行才能在激烈的市场竞争中立于不败之地。
赵芳主任表示，希望通过此次分享，助力邮储银行及企业员工提高法律意识和合规意识，为我国金融市场的健康、规范发展贡献力量。讲座结束后，赵芳主任还表示，她将继续关注金融领域的法律问题，以专业、务实的态度，为广大银行和企业提供更多实用、针对性的法律建议。同时，也呼吁广大银行和企业员工要时刻保持对法律法规的敏感度，切实增强法治意识，以规范、合法的经营方式，共同推动我国金融事业的繁荣发展。
此次会议，邮储银行长沙市分行行长杨延平作出重要指示，强调要将职权履职到位，加强合规宣传力度，吸取历史案例的经验，确保“六个不发生”。
杨延平行长强调，银行从业人员要集中精力接受教育、搞好发展，关注风险依然存在的事实。在合规问题上，要严守制度，遵循“千效益、万效益，出了问题负效益”的原则，守住合规、法律底线不动摇。行长杨延平的指示为全行员工指明了方向，也为金融行业的稳健发展提供了有力保障。
邮储银行长沙市分行与权度律所展开紧密合作，共同推进金融行业的法治建设。赵芳主任以其丰富的经验和专业知识，为银行从业人员提供了一场生动的《金融机构从业人员刑事法律风险防控》讲座，帮助银行员工更好地认识金融刑事合规问题，提高了大家的合规意识。希望在今后的工作中，双方继续加强合作，共同为金融机构的合规稳健发展贡献力量。
作为一家专业的法律服务机构，湖南权度律师事务所始终致力于为社会各界提供优质的法律服务。在金融刑事合规领域，为众多金融机构提供有力的法律支持。未来，权度律所将继续发挥自身优势，肩负社会责任，助力金融行业持续健康发展。